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提高审核效率加快期货创新

2019-01-31 13:15:50

提高审核效率加快期货创新

本报申屠青南 证监会期货监管二部主任季向宇日前表示,期货公司业务创新积极推进,从过去单一的商品经纪业务模式发展到目前的商品经纪、金融经纪、投资咨询、资产管理以及结算业务等多元化业务格局。同时,境外期货经纪业务筹备工作取得了实质性进展,正在研究期货公司开展证券投资基金销售业务和期货公司设立风险管理服务子公司开展合作套保、仓单服务、基差交易、定价服务等各项业务创新。 提高审核效率为期货业发展服务 中国证券报:期货公司监管工作以什么为主线?下一步将继续做好那些工作? 季向宇:作为期货中介机构监管部门,我们紧紧围绕当前服务实体经济,发挥期货市场功能的主线开展期货公司监管工作;继续加强和改善基础性制度建设,强化依法监管,促进期货公司合规建设水平的提高和业务规模的快速发展,防范和化解风险;在普遍提升行业合规运作水平基础上,继续高度重视、扎实稳妥推进资产管理业务等各项业务创新。 一是依法做好期货公司行政许可工作。我们将继续贯彻落实国务院关于简政放权、依法行政的要求,做好期货公司行政许可工作,坚持审核原则和程序,在保证审核质量的前提下进一步提高审核效率、创新工作方法,为期货行业发展服务。同时,进一步加强对已取消和下放的12项行政许可项目后续衔接方案的落实,平稳做好相关工作。 二是继续做好期货公司分类评价工作。分类监管制度实施3年来,取得了显着成效。3年来,我们制定了分类监管规则体系,并根据新形势、新情况适时修订了分类监管规定,在坚持客观、公平、公正的评价原则基础上,科学组织了4次分类评价工作,并于2011年开始将分类评价结果向社会公开,提高分类评价的透明度。分类监管制度的实施对促进期货公司规范运作,提升服务实体经济水平,合理配置监管资源,提高监管效率起到了重要的作用。 三是加强期货公司日常监管。在日常监管方面,组织开展了对全部161家期货公司及部分营业部的全面检查,重点是关注期货公司风险控制能力、信息技术水平,摸清中介机构服务能力,力求做到找准风险点,加强研判,提高监管工作有效性和针对性,增强监管工作的科学性和预见性。 四是加强期货公司信息安全工作。一是在前几年落实《期货公司信息技术管理指引》的检查和整改验收的工作基础上,指导中期协开展信息技术升级的检查评审工作,共有39家期货公司信息技术达到升级标准,并有一家公司成为行业首家符合信息技术管理四类标准的公司。通过检查,督促期货公

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